粤商务管函〔2015〕134号
各地级以上市、顺德区商务主管部门，省拍卖业协会：
为进一步规范拍卖行为，促进我省拍卖业健康可持续发展，根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关规定，现就2014年度我省拍卖企业年度报告工作有关事项通知如下：
一、报告范围
2014年12月31日前经批准设立，持有《拍卖经营批准证书》，已在工商行政管理部门登记注册的拍卖企业（含分公司）。
二、报告内容
（一）拍卖企业遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》及有关法律法规等情况,重点核查有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让情况,拍卖师以及相关专业人员聘用情况。
（二）拍卖企业是否按规定办理经营资格、登记事项变更手续情况。
（三）拍卖企业报送企业经营月报情况，是否按时、准确在《全国拍卖行业管理信息系统》填报相关数据。
三、报告内容需提交的材料
（一）企业年度报告基本信息表（附件1）。
（二）2014年拍卖企业经营统计报表（附件2）。
（三）拍卖经营批准证书正、副本（原件和复印件）。
（四）企业法人营业执照（复印件）。
（五）拍卖企业经营场所租赁合同或房产证明（复印件）。
（六）企业所属的拍卖师执业资格证书（复印件，分公司附备案文件）。
（七）拍卖从业人员资格证书（复印件）。
（八）2014年度企业会计报表或审计报告（原件，2014年7月1日后批准设立的企业，不需提供）。
以上附件及相关表格可在广东省拍卖企业年度报告在线填报系统(pmhc.gdaa.cn)上下载（下同），材料提供复印件的，需由当地商务主管部门核对原件。
四、报告程序及时间安排
（一）各拍卖企业于4月15日前，登录广东省拍卖企业年度报告在线填报系统(pmhc.gdaa.cn),按系统提示进行填报，递交成功后，在线打印附件1、2表格与相关材料形成年度报告一并装订成册(一式两份)，报所在地级以上市商务主管部门（省、市各1份）。具体操作见广东省拍卖业协会网站通知（
www.gdaa.cn）（联系人及电话：广东省拍卖业协会蔡健华020-87396612-601，传真：020-37579727）。
（二）各拍卖企业报送材料必须真实、准确、完整，所填内容须机打，不可手写（签名除外），按顺序编排以A4纸规格装订成册并附目录、封面，填写联系人及联系电话。凡不符合要求的，一律不予受理。
（三）各市商务主管部门要对报送材料严格审核把关，在《企业年度报告基本信息表》（附件1）签署意见和加盖公章，并将材料及《2014年拍卖行业经营统计汇总表》（附件3）、《2014年拍卖行业年度报告初审情况汇总表》（附件4），本市拍卖行业年度报告工作总结（内容包括：本市拍卖企业2014年的经营情况、主要特点、存在问题以及加强和改进拍卖行监管工作的意见或建议等）于4月25日前报我厅（贸易管理处）。
（四）我厅将委托省拍卖业协会协助我厅对企业报送的材料进行核查汇总，并对全省拍卖企业经营情况进行统计分析。
（五）完成全省拍卖企业年度报告检查工作后，我厅将按照《企业信息公示暂行条例》（国务院令654号）的规定,将企业年度报告情况在厅政府网站进行公示并通报。
五、处理原则
（一）对出现以下违规行为的拍卖企业，我厅将进行通报，限期整改。
1. 未配备2名以上（含2名）国家注册拍卖师；分公司没有专职拍卖师或拍卖师没有在分公司名下备案。
2. 连续12个月没有举办拍卖会；拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会。
3. 拍卖企业经营场所没有达到150平方米、分公司经营场所没有达到100平方米。
4. 累计四次未在规定时间内在《全国拍卖行业管理信息系统》报送月报，或未按要求填报相关内容。
（二）有下列情形之一的企业，年度报告为不合格，我厅收回《拍卖经营批准证书》正本、副本原件。
1. 违规设立的企业。
2. 不提交年度报告的企业。
3. 超过整改时限仍未整改或整改验收不合格的企业。
4. 有违法或严重违规行为，被有关部门处罚并通报的企业。
六、有关要求
拍卖企业的年度报告制度是落实《拍卖法》和《拍卖管理办法》有关要求、加强拍卖行业监管的一项重要工作。各市商务主管部门要高度重视，切实履行职责，认真组织和督促本辖区内拍卖企业根据年度报告工作要求，提交符合要求的报告材料及相关证照，填报企业年度报告书，确保在规定的时间内完成相关工作。在工作中发现的重大问题、重大事件要及时报告我厅。
附件：1．
企业年度报告基本信息表 2．
2014年拍卖企业经营统计报表 3．
2014年 市（区）拍卖行业经营统计汇总表 4．
2014年 市（区）拍卖行业年度报告初审情况汇总表 5．
广东省拍卖企业年度报告书 广东省商务厅
2015年3月31日
（联系人：梁招权，余耀坤，联系电话：020-38819947，38817261）
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