善用技能承载价值体现，专利检索方法浅谈

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      专利检索，顾名思义，即从众多的专利文献中检索并筛选出满足特定条件的专利文献。无论是基于专利的行业分析，还是专利申请之前的查新，或者专利的稳定性分析，都离不开专利检索。专利检索是上述工作中所需资料的唯一来源，起到基础性作用。可以说，专利检索是专利分析的基石，也是专利分析工作人员的基本功。

专利检索的分类

需要强调的是，上述两类检索的要求不同：

*对于可专利性检索，只要找到对比文件即可，对准确性的要求更高。

*对于技术领域检索，就要从更深的层次上理解“准”和“全”的关系：“准”和“全”是两个相互矛盾的概念，关键在于找到平衡。

      如果过度追求查全，就必然引入大量噪音，准确性就下降了；反之，如果过度追求查准，就会造成大量遗漏，丧失了全面性。因此对于技术领域的检索，关键在于找到二者之间的平衡，使准确性和全面性在可控的范围内。追求完全的准确而无遗漏，即不现实，也无必要。而一般认为，查全率和查准率要至少达到80%+，最好能够达到90%+。

      例如，要对客户提出的“半固态压铸技术”进行检索，就要通过与客户沟通，网络资料搜集等方式明确“半固态压铸技术”的内涵和外延。作为专利分析工作者，不必对技术的细节、原理等进行深入的了解。但技术调研至少应做到以下几点：

● 了解这一技术领域有哪些上位概念；

● 梳理这一技术领域都有哪些分支及各分支之间的区别；

● 了解与“半固态压铸”相似但不同的概念有哪些及其区别特征；

● 在这一领域重要申请人有哪些，等等。

      例如，“半固态压铸技术”可以分解为“半固态”和“压铸”两个分解要素，将其分别填入到分解要素1和分解要素2的位置。①中填写半固态相关的关键词，②中填写压铸相关的关键词。

      由于涉及的种类较多，为了避免遗漏，可以在技术分解表关键词一栏的后面备注要查找的内容（见上表），如果已经收集了这些内容，就将相应内容颜色替换，如果没有，就保留白色提醒自己去做。

1、百度搜索，得关键词Ⅰ

2、学术文献检索，得关键词Ⅱ

3、将关键词Ⅰ和关键词Ⅱ简单组合，在专利数据检索平台简单检索，在检索到的专利信息中进一步筛选，得到关键词Ⅲ

4、在步骤3得到的专利信息中选出部分有代表性的专利，在中国及多国专利审查信息查询http://cpquery.sipo.gov.cn/网站查询专利审查时审查员检索该专利所用的关键词，得到关键词Ⅳ

5、将关键词Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ和分类号相结合，构建检索式并下载著录项，浏览著录项的过程中很可能发现新的关键词，得到关键词Ⅴ

6、将关键词Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ合并，即可得到最终的关键词

1. 分别查找每个分解要素的分类号，分别填入到③和④的位置。

2.查找整个技术领域的分类号，填入到⑤的位置。

      方法1中分类号起精确限定作用，分类号起到与关键词类似的作用，可以替代关键词使用，需要将分类号精确到小组级别，如A01M 59/00，要保证分类号查找的细致与全面。

      方法2中分类号起初步限定作用，而关键词在分类号的基础上做进一步限定，一般仅将分类号限定到小类，如A01M。对于“半固态压铸技术”这一领域，“半固态”这一分解要素难以找到明确的分类号，可选取方法2，仅用分类号对技术领域进行初步限定。

1、从IPC分类表直接查找分类号。如果对IPC分类表非常熟悉，可以直接翻看IPC分类表，确定技术领域所属的分类。

2、通过关键词查找IPC分类号。在“soopat”、“润桐”等专利数据检索平台IPC分类号查询一栏中输入关键词，从检索出的分类号进一步筛选，得到技术领域所属的分类。

3、将关键词查找步骤中得到的关键词Ⅰ和关键词Ⅱ简单组合，在专利数据检索平台进行简单检索，从检索结果的分类号信息中筛选出所属技术领域的分类号。

关键词检索时各步骤需要按顺序操作，环环相扣，而在分类号查找时，上述三个途径择一即可。途径2局限性较大，经常无法检索出需要的信息，因此推荐采用途径1和途径3。

采用以上方法，可得到“半固态压铸技术”的技术分解表。

      检索式构建思路：不同分解要素之间用and连接，分解要素内部用or连接，如对于“半固态压铸”，检索式可构建为：

      全文=((半固态 or 半凝固 or 半熔融 or 半固体 or 流变 or 触变) and (压铸 or 压力铸 or 压射 or 注射 or 射铸)) and IPC=(B22 OR C22 OR F15B OR B23P OR B21C OR C21C OR B21J OR C21D)（1）

      如果采用分类号的精确限定，检索式也可构建为：(① or ③) and (② or ④)（其中的标号见表2），此时，分类号起到与关键词相同的限定作用。

and：表示“与”

or：表示“或”

not：表示“非”

      三者的运算先后顺序为：not>and>or，构建检索式要注意用括号进一步限定运算顺序，如A and B or C和A and (B or C)，所表示的含义完全不同，二者先运算的部分分别是A and B和(B or C)。

      需要提醒一点：在检索式的构建时尽量避免用not作为逻辑词，因为not掉某个词之后，凡是包含这个词的专利文献就都被去掉了，其中必然包含大量有用信息。如：检索”流变”（“流变”是一种压铸工艺）一词，会出现很多包含“电流变化”的专利文献，但如果用not作为逻辑词，用流变 not 电流变化作为检索式进行检索，则同时包含“流变”和“电流变化”这两个词的专利文献也一并被去掉了，这显然不是我们希望的结果，因此在检索式构建时要慎用not。

      特定专利数据检索平台的逻辑运算符：（以智慧芽为例，各平台的运算符不同，其他平台的特定运算符在这里不做总结）

①“”：精确查找，常用于英文词组查找。

②$PREn:前后检索项之间顺序不变，可间隔0~n个单词或中文字

如（挤压 $PRE2 铸造）可检出挤压压铸铸造

③$Wn:前后检索项之间顺序可变，可间隔0~n个单词或中文字

如（高清$W2电视）表示高清和电视之间隔了两个字

④$Ws：限定在一句话内，且在100个字符（50个中文字）以内

如（高清$Ws电视）表示高清和电视包含在同一句话内

注：$PREn，$Wn，$Ws支持10个以内符号连用

⑤通配符：常用于英文检索

     ?:表示1个字符

      如，sm?th—smith,smyth

      ????oxide—monooxide,hydroxide,pentoxide

      *:表示0或多个字符

      如，Cataly*—catalyst,catalysis,catalyzer

      对于有多年检索经验的专利分析人员，已经建立了对各领域的专利数量的感性认知，仅凭借直觉就可以判断自己的检索数量是否复合行业情况，如果检索数量太少，就应该先扩大检索范围，通过更大范围的浏览，寻找补充关键词。如果检索数量过大，说明噪音很多，就应该寻找噪音源，通过合理的策略去噪，对检索式做出调整。

      去噪，是通过调整分类号和关键词达到去噪的目的，或对著录项进行批量删减去噪。如，采用检索式全文=((半固态 or 半凝固 or半熔融 or半固体 or 流变 or 触变) and (压铸 or 压力铸 or 压射 or 注射 or 射铸)) and 分类号进行检索时，发现结果中出现大量医学领域的专利，这些专利都包含有“血流变化”和“注射”两个词，就可以将“流变”和“注射”单独检索，看看结果中噪声的多少，如果噪声过多而有用专利很少，就可以考虑删除或替换相关关键词。也可以看看是否分类号选择不恰当导致领域限制不清，尝试对分类号进行调整。检索式的设置不可能见善尽美，一定是存在噪音的，有些噪音无法通过检索式去除，只能下载著录项之后批量去除，去噪的思路是“先减后加”。依然采用“流变”和“电流变化”举例，如果想去掉仅包含“电流变化”的而不包含“流变”的词，可以先减——先将包含“电流变化”这一关键词的所有著录项筛选出来，一并去掉，后加——在筛选出来的著录项中采用除“流变“以外的其他关键词，提取出与压铸相关的专利再补回去。

      逐篇去噪，通过人工逐篇浏览进行去噪，这种方式效率低，但这是批量去噪的补充，也是专利分析人员必不可少的工作，需要极大的耐心。

      对于大型专利检索工作，需要进行专利检索结果的验证，验证指标是查全率和查准率。一般而言，中文检索的查全率和查准率要保持在90%+，英文要保持在80%+。

      其中，P为检索结果，S为样本库。样本库中被检索结果所包含的数量与样本库数量的比值，即为查全率。

1、需要采用与检索过程不同的方式获得。

如，检索结果P是采用检索式（1）得到的，则样本库S的构建不能采用同样的检索式。可以基于重要申请人/发明人或采用不同的检索方法或检索工具构建样本库S。

2、样本库S中的每篇专利都必须与技术领域极其相关，不能有噪音

3、样本库S应当具有足够数量的专利，一般为检索结果P的10%。

查准率用抽样法评估。抽样样本去掉噪音之后的数量与样本总数量的比值即为查准率。

      专利检索虽然很基础，但想要做好并不容易，需要极其有耐心，一个检索式的设置常常需要经过十几次、甚至几十次的调整。但它却很重要，只有保证误差在可接受的范围之内，才能避免由于误差的放大效应造成的对最终报告结论的影响。因此，每一次检索都值得我们做好。

文章来源：企兴知识产权  作者：刘在强  转载请注明出处

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